面对监管不力的指责,美国商品期货交易管理委员会(CFTC)一方面承诺将采取新政加强市场监管和提高信息透明度,但另一方面却也在大倒苦水。该机构主席沃特·卢肯24日在向参议院国土安全和政府事务委员会作证时表示,人手短缺和经费不足给CFTC工作带来了巨大的挑战,联邦政府应当将其预算增加60%。
卢肯说,过去几年,期货市场的成交量和上市产品数量经历了500%的爆发式增长,已变得更加庞大和复杂。然而,由于投入经费不足,CFTC雇员数量处于历史最低水平,这给监管工作造成负面影响。“自CFTC设立的33年来,美国期货市场交易量增长了80余倍,但CFTC工作人员的数量却减少了12%。监管机构没有与市场步调一致成长,并且,CTFC的经费预算也远远落后于其他政府监管部门。”他说,“显然,该情况已持续了很多年,这将不利雇员的工作状态和部门的长期稳定。”
据CFTC提供的数据,2007年该机构预算金额仅为9800万美元,远远低于同期美国证券交易委员会(SEC)的预算76亿美元,也低于美国联邦能源监管委员会(FERC)的2.25亿美元和美国联邦贸易委员会(FTC)的2.2亿美元。并且,去年CFTC雇员数量也仅有437人,低于另三家监管机构的3465人、1303人和1061人。
卢肯表示,CFTC只是一个很小的机构,但凭借雇员的专业能力和不知疲倦工作,确保了市场的公正运行。鉴于目前市场条件发生的变化,CFTC有必要采取更积极主动的措施加以应对,因此应增加给CFTC的预算拨款。
卢肯说,“面对全球化扩张的期货市场,以及复杂的衍生品和对冲基金,如果无法立即增加投入,CFTC恐怕将很难承担目前的繁重任务。”他提议,联邦政府拨款1.57亿美元给CFTC。另据该机构估计,2008年雇员数量有望增加28人至465人,2009年增至475人。