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上交所今日发布实施《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》。对于持有解除限售存量股份并在一个月内通过竞价系统减持超过1%的证券账户,《指引》作出了严格规定,除限制相关证券账户交易外,上交所还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责,记入诚信档案,公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处罚;情节特别严重的,上交所将提请证监会继续采取冻结其资金账户、批准延长其存量股份锁定期限等处罚措施。
点评:上交所再次爆出一家小非违规减持,万好万家一股东在违规之后,被迫购回超比例减持股份。看来监管层对处罚这些违规行为的手段也正在不断进行创新。我们认为,堵住大小非违规减持的漏洞,仍然需要技术手段的进一步完善。只有行之有效的贯彻新政策,对于市场信心恢复的作用才会比较明显。
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